Штрафи
Основні штрафи було накладено за системні порушення законодавства щодо запобігання та протидії відмиванню доходів (ПВК/ФТ). Зокрема, банк оштрафовано на 15 млн грн та 1 млн грн за неналежне застосування ризик-орієнтованого підходу, недоліки у процедурі належної перевірки клієнтів, а також за те, що банк не здійснював посилених заходів перевірки щодо клієнтів з високим ризиком.
Письмові застереження
Крім фінансових санкцій, «БАНК ВОСТОК» отримав два письмові застереження:
- Перше — за недоліки у внутрішніх документах з питань фінансового моніторингу, в яких були відсутні процедури для ефективного управління ризиками.
- Друге — за допущення помилок у статистичній звітності про валютні операції, що є порушенням валютного законодавства.
